2026年4月2日，中国证券监督处罚委员会上海监管局发布行政监管步调公告，指出上海东方金钱证券投资缱绻有限公司（以下简称"东方金钱证券投顾公司"，谐和社会信用代码：913101046312860336）在开展投资参谋人业务历程中存在多项违法动作，并决定对其继承责令改正的监督处罚步调。

三大违法动作曝光

公告显现，东方金钱证券投顾公司主要存在以下三方面违法问题：

一是部分营销宣传实质存在误导性，该动作不恰当《证券投资参谋人业务暂行国法》（证监会公告〔2020〕66号）第二十四条的国法。

二是部分投资者恰当性处罚存在不当，违犯了《证券期货投资者恰当性处罚主意》(证监会令第202号)第三条的国法。

三是公司合规处罚和风控机制不健全，不恰当《证券投资参谋人业务暂行国法》第九条的国法。

监管条件限期整改

凭证《证券投资参谋人业务暂行国法》第三十二条、《证券期货投资者恰当性处罚主意》第三十七条的关系国法，牛牛游戏上海证监局决定对东方金钱证券投顾公司继承责令改正的监督处罚步调。

监管部门条件该公司在收到本决定之日起1个月内赐与改正并提交书面讲述，严格落实关系法律、行政法例和中国证监会国法的条件，完善里面摒弃，切实晋升合规处罚水平。上海证监局示意将在泛泛监管中握续关爱并视情况进行查验。

公告同期指出牛牛游戏app，如对本监督处罚步调抗争，东方金钱证券投顾公司可在收到本决定之日起60日内向中国证券监督处罚委员会建议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧，上述监督处罚步调不住手扩充。

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